如何阅读专利审查意见通知书

专利代理部：林秋雅

《中华人民共和国专利法(2020年修正)》第三十七条规定：国务院专利行政部门对发明专利申请进行实质审查后，认为不符合本法规定的，应当通知申请人，要求其在指定的期限内陈述意见，或者对其申请进行修改；无正当理由逾期不答复的，该申请即被视为撤回。而国务院专利行政部门通知申请人的方式有下发审查意见通知书、会晤、电话讨论等，其中下发审查意见通知书是最常见的方式。

下发审查意见通知书的目的：为了告知申请人审查意见，表明申请是否有授权前景，是否倾向于驳回，然后给予申请人争辩的机会。如果申请人能够把握住争辩机会，好好答复审查意见，就能够大大提高申请的专利授权概率。答复审查意见的前提是能够看懂审查意见通知书，审查意见通知书是国家知识产权局下发的官方法律文书，其隐含了很多信息，需要申请人认真阅读才能发现。

一份审查意见通知书中，包括三大部分：表格、正文和附件（对比文件扫描件等）。

表格部分通常是最前面的两页，虽然页数不多，但是信息量很大，在表格部分记载了著录项目、请求响应、审查文本、引用证据（对比文件）、审查结论、倾向性意见、注意事项、联系方式等。

著录项目包括联系人信息、申请信息、发文信息，其中发文信息的发文日就决定了审查意见答复的最后期限，专利代理师和申请人都需要重点关注，第一次审查意见的答复期限是发文日+4个月，第二、三、四次审查意见的答复期限是发文日+2个月。

请求响应记载了应申请人提出的实质审查请求进行的实质审查，还是国家知识产权局自行进行的审查。

审查文本记载了本次审查是基于哪一份申请文件进行的审查，是原始申请文件还是分案申请的文件等等，如果在专利申请的过程中对申请文件进行了修改，例如主动修改等，就要重点关注审查员针对的申请文件是否准确，若申请文件不准确则可以直接基于此进行答复。

引用证据（对比文件）记载了审查员检索到的用于评判本申请新创性等的对比文件，这是审查员后续论述本申请新创性等的基础，需要专利代理师和申请人重点关注，建议专利代理师和申请人将对比文件下载下来认真阅读。需要重点关注对比文件的公开日是否早于本申请的申请日（优先权日），是否构成本申请的抵触申请。

审查结论记载了本申请目前存在的缺陷，包括说明书、权利要求书和其他缺陷，需要专利代理师和申请人重点关注，只有明确本申请存在的缺陷，才能针对性的进行答复，争取专利授权。

说明书的缺陷包括：

（1）申请的内容属于专利法第5条规定的不授予专利权的范围。

（2）说明书不符合专利法第26条第3款的规定。

（3）说明书不符合专利法第33条的规定。

（4）说明书的撰写不符合专利法实施细则第20条的规定。

权利要求书的缺陷包括：

（1）权利要求   不符合专利法第2条第2款的规定。

（2）权利要求   不符合专利法第9条第1款的规定。

（3）权利要求   不具备专利法第22条第2款规定的新颖性。

（4）权利要求   不具备专利法第22条第3款规定的创造性。

（5）权利要求   不具备专利法第22条第4款规定的实用性。

（6）权利要求   属于专利法第25条规定的不授予专利权的范围。

（7）权利要求   不符合专利法第26条第4款的规定。

（8）权利要求   不符合专利法第31条第1款的规定。

（9）权利要求   不符合专利法第33条的规定。

（10）权利要求   不符合专利法实施细则第22条的规定。

（11）权利要求   不符合专利法实施细则第23条的规定。

（12）权利要求   不符合专利法实施细则第24条的规定。

（13）权利要求   不符合专利法实施细则第25条的规定。

其他缺陷包括：

（1）申请不符合专利法第26条第5款或者实施细则第29条的规定。

（2）申请不符合专利法第19条第1款的规定。

（3）申请不符合专利法实施细则第11条的规定。

（4）分案申请不符合专利法实施细则第49条第1款的规定。

倾向性意见记载了审查员认为本申请是否有授权的前景，需要专利代理师和申请人重点关注，通常有以下三种不同的结论：

（1）申请人应当按照通知书正文部分提出的要求，对申请文件进行修改。——有极大的授权前景

（2）申请人应当在意见陈述书中论述其专利申请可以被授予专利权的理由，并对通知书正文部分中指出的不符合规定之处进行修改，否则将不能授予专利权。——有授权前景

（3）专利申请中没有可以被授予专利权的实质性内容，如果申请人没有陈述理由或者陈述理由不充分，其申请将被驳回。——无授权前景

联系方式记载了审查员的姓名，联系电话和审查部分，专利代理师和申请人可以适当关注，在答复审查意见的过程中，如有必要，可以直接电话和审查员进行沟通交流。

正文部分中，审查员会对审查中针对的事实、引用的证据和得出结论的理由进行充分论述。在正文的起始部分会说明针对的审查文本，在论述部分会给出事实、理由、证据，在结论部分会给出倾向性意见（是否有授权前景）。专利代理师和申请人要重点阅读正文部分，最好是逐字逐句阅读。在阅读正文部分的时候，可以重点看看审查员评述的事实部分和法律部分是否正确，例如对比文件的构件A是否和本申请的构件B结构和功能是一致的，对比文件是否给出了技术启示，本申请技术特征的组合是否是显而易见的等等。如果遇到一些觉得审查员的评述没有道理，可以反驳的点，可以重点标注出来，以便于后续答复参考。

附件（对比文件扫描件等）部分是审查意见通知书的可选部分，不是每个审查意见通知书都有的，通常当审查员引用论文、网页等材料时，会给出相应的论文、网页作为附件，以便于专利代理师和申请人能够顺利获取。

能够读懂一份审查意见通知书，是争取专利申请授权的基础，也是专利代理师和申请人必须要掌握的内容。